宁波境外投资备案--12444

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境外投资备案 刘生

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背景?

近年来，越来越多的中国企业前往海外投资，根据我国法律规定，企业在前往海外投资前，需要按照商务部和省级商务主管部门的相关规定，实行对外投资备案和核准管理。 那么，核准管理和备案管理

有什么区别?哪些情况下必须要经过核准，方可投资，哪些情况下需要备案呢?下面刘生进行了详细梳理。

我们首先来看，核准管理和备案管理有什么区别? 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。企业其他情形的个人37号文,返程投资备案，需要实行备案管理

。接着，我们来看，企业个人37号文,返程投资备案，在哪些情况下需要通过核准，方可投资?具体应该如何申报??

企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区需要核准，具体包括: 1.与我国未建交的国家和地区;2.发生战争、内乱的国家和地区;3.根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其

投资的国家和地区;4.其他敏感国家和地区。 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感行业需要核准，具体包括: 1. 武器装备的研制生产维修2. 跨境水资源开发利用3. 新闻传媒4. 根据我国法律法规和

有关调控政策， 需要限制企业个人37号文,返程投资备案的行业包括以下: 1)房地产 2)酒店 3)影城 4)娱乐业 5)体育俱乐 6)境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台

实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系统向发改委提交项目申请报告，申请报告包括以下内容:

1.投资主体情况;?

2.项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等;

3.项目对我国国家利益和国家安全的影响分析;

4.投资主体关于项目真实性的声明。

注:投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向发改委提交;投资主体是地方企业的，由其直接向发改委提交。?

在16年2月，刘生协助广东一家企业办理向个人37号文,返程投资备案注资汇款的业务中，我们详细了解了企业个人37号文,返程投资备案进行备案的流程。 刘生首先到国内某中资银行，咨询关于如何打

投资款前往境外，银行给出的回复是投资款必须通过境内企业对公帐户汇出，不能以股东的个人银行汇款;其次，境内企业如需向境外汇投资款，境内企业必须先取得对外投资备案证书;此外，境内企业

向境外汇投资款，需满足外汇管理局规定的对外投资的要求。

接着刘生咨询了外汇管理局，关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件，给出回复如下: 1. 境内企业对外投资，其境内企业必须成立满一年; 2. 个人37号文,返程投资备案的款项不能大于境内企业注

册资本; 3. 境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联; 4. 对外设立机构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告; 5. 境内企业对外投资，必须前往企业所在地的

商务部对外合作处，办理投资备案证书;

接着刘生又到市商务部及发改委咨询了办理个人37号文,返程投资备案备案证书的流程及细节Zui终协助该公司拿下了商务部发改委的两个对外投资的批文 在刘生整个咨询过程中，没有一个部门可以统一

全面详细的解答全部流程，每个部门只负责自己的那部分环节，无论从精力还是时间来说都给企业增加了不少的负担。对于整个环节而言，办理对外投资备案证书是Zui前置的环节，特别是投资项目情况

说明，是批准备案项目的关键。?

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公司介绍?

我司是一家专业的跨境商务咨询公司，主要从事跨境投资（ODI）设计及落地、红筹和VIE设计及落地、返程投资设计及落地、进出囗咨询等方面的专业团队。经过多年在这一领域的深耕，我们已为上百

家企业的海外投资和并购、红筹和VIE设计的政府审批环节提供了咨询方案，为众多的企业架设起从境内到境外，从境外到境内的合法的资金通道。我们这部分客户中的15%是上市企业。让资金的进出境

合法、合规，为企业的“走出去”保驾护航，是我们的理念。在咨询项目中，我们往往能提供独到观点及真知灼见，这也是我们为客户服务的过人之处。这些真知灼见的背后，是企业每年数亿美元的跨

境投盗项目。? ? 业务范围：1、公司构架规划，境外公司设立、跨境税收筹划、离岸豁免2、ODI（企业个人37号文,返程投资备案）备案办理3、FDI（境外融资及返程投资个人odi备案直接投资）备案办

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拓展阅读

随着工业化的进展，能源的消耗急剧上升，许多拉美国家对能源进口的依赖也日益加深。拉美的能源消费结构高度依赖石油。1960～1980年，拉美地区的石油消费量从4.3310亿桶增加到14.0420亿桶，增

加了3倍；石油的进口量从1.1401亿桶增加到5.0600亿桶。除委内瑞拉、墨西哥、厄瓜多尔等少数几个产油国之外，大多数拉美国家需要进口石油。巴西只能满足本国石油消费量的15%，智利只能满足20%

。大部分加勒比海小国和中美洲国家的能源几乎全靠进口。20世纪70年代石油提价后，石油成为许多国家Zui主要的进口项目。

此外，战后拉美经济发展过程中各部门之间发展的不平衡十分突出，尤其是农业发展相对缓慢。农业生产中粮食生产的增长又落后于出口农产品的增长。随着城市人口的膨胀，许多拉美国家粮食进口量

不断增加。从1950～1975年，拉美地区小麦进口量由320万吨增加到820万吨，玉米由10万吨增加到340万吨，并增加高粱进口120万吨。此外，奶粉、肉类和油脂的进口也不断增加。墨西哥作为传统的农

业国，60年代前期曾经是粮食净出口国，但是从70年代开始，国内粮食匮乏，粮食成为重要的进口商品。

因此，在工业化过程中，一般工业消费品的进口虽然减少，但是工业化所需的机器设备、能源、城市人口消耗的粮食等的进口急剧增加。为满足进口的需求，必须尽可能扩大出口，从而使对外贸易在经

济发展中的作用进一步加强。一些国家经济增长的速度往往取决于出口贸易能提供多少外汇来满足工业化所需的进口。拉美工业化的迅速发展在客观上要求进一步扩大对外贸易的规模，改变进出口商品

的结构。

同时，对外贸易在经济发展中的另一个重要作用在于它是保持国际收支平衡的重要手段。战后，外国资本对拉美的投资规模不断扩大。其结果是以利润汇出、专利费支付等形式外流的资金日益增多，外

国贷款的还本付息也逐年增加。因此，在国际收支经常项目中资本项目的赤字增加，于是贸易结算顺差成为平衡国际收支的重要因素。70年代后期以来，尤其是80年代，债务还本付息压力加重，新贷款

和直接投资都大大减少，拉美国家成了资本纯外流的地区，不得不千方百计增加出口，同时大幅度压缩进口，以便取得更多的外汇去还债和支付Zui必需的外汇支出。1982～1988年，全地区累计贸易顺差

达1790亿美元。贸易顺差成为支付外债、弥补外汇不足、维持国际收支平衡的Zui主要手段。因此，80年代，扩大出口贸易的规模、改善贸易条件成为拉美国家能否走出危机的关键。

尽管对外贸易对拉美经济发展具有决定性的作用，但是由于受国际、国内多种因素的制约，拉美对外贸易在战后的发展速度比较缓慢，不能适应世界经济日益国际化的趋势，也越来越不能满足本国经济

发展的需要。

就世界范围而言，战后总的趋势是贸易增长速度超过生产增长速度。60年代，世界生产的年均增长率为6%，商品出口量的增长率为8.5%，而拉美地区生产的增长率为5.7%，外贸的增长率为4.3%；70年代

全世界生产的增长率为4%，出口的增长率为5%，1980～1987年，前者为2.5%，后者为3%。[3]而拉美地区1970～1980年国民生产总值的年增长率为5.6%，贸易的年增长率为4.7%，1980～1987年前者为1.5%

后者为负增长。

对外贸易发展的相对缓慢，使拉美地区在国际贸易中的地位不断下降（见表4-3）。50年代至80年代末，拉美在世界贸易中的比重下降一半。

拉美国家不仅在世界进出口贸易中的比重明显下降，而且在发展中国家进出口贸易中的比重也同样下降。50年代，拉美地区在发展中国家的出口贸易中占据首位，占发展中国家出口总额的33.3%。而到

1987年，与亚洲、非洲、欧洲和中东四个地区的发展中国家相比，拉美已屈居第三位，仅占发展中国家出口额的17.4%。进口的情况基本相似。1953年拉美地区占发展中国家进口的28.6%，1987年降到

14.8%。同期亚洲的比重由34.1%上升到40.7%。目前拉美地区在发展中国家进口中的地位仅高于非洲，低于其他三个地区（见表4-4）。

表4-3 1950～1987年拉美在世界进出口贸易中的比重

表4-4 1953～1987年拉美地区在发展中国家进出口总额中的比重

同时，在世界初级产品出口市场上，拉美地区也逐渐失去其显要的地位。以拉美Zui主要的几种出口农产品来看，1955～1977年，拉美地区在世界咖啡出口中的比重由82%下降到52%，糖由64%下降到46%，

可可由25%降到19%，香蕉由81%降到77%，玉米由14%降到12%。而非洲在世界咖啡出口中的比重由14%上升到30%，可可由69%上升到72%。在世界香蕉出口中，东南亚国家的比例不断上升。[4]

拉美国家在国际贸易中地位的下降是国际、国内多种因素影响的结果。

（1）战后国际贸易结构的巨大变化，使拉美国家在国际市场上处于越来越不利的地位。正如大多数发展中国家一样，拉美国家在国际分工中以出口农矿初级产品和进口工业制成品为特点。战后，国际分

工的深刻变化使发达国家相互之间建立在工业内部分工基础上的贸易迅猛发展，而发展中国家以初级产品出口为主的贸易所占的比重相对下降。尤其是70年代以来，工业化国家实际国民生产总值的增长

率大为下降，由60年代的6.1%降到70年代的3.2%，80年代上半期为2.2%。国际市场对原料、燃料的需求也随之下降。发达国家产业结构的重大变化，消耗原料多的重、化工业比例的下降，新型材料对传

统原料的替代等种种因素，使世界原料消费的年平均增长率由70年代的1.99%降到80年代上半期的0.66%，其中以铜、铁矿石、木材、镍、铝矾土和铅下降的幅度Zui大。而许多拉美国家的经济正是以这些

产品的出口为支柱。例如苏里南、牙买加65%以上的出口靠铝矾土，智利59%出口的是铜和其他金属原料，玻利维亚41%出口的是锡和其他金属。世界市场需求的减少使拉美各国的出口受到限制。

同时，由于初级产品与工业制成品之间价格的剪刀差日益扩大，使拉美国家的贸易条件恶化。70年代，除少数几个石油出口国外，绝大多数拉美国家的贸易条件都下降了，整个地区平均下降了5%。80年

代，初级产品价格下降幅度更大。1981～1987年拉美的出口量增长了20%，而出口额下降了10.5%。从表4-5中可以看出，按平均计算，1980年出口100美元的商品的购买力到1988年只剩下77.8美元，即下

降了22.2%。因此，拉美国家在国际贸易中处于越来越不利的地位。

表4-5 拉美地区的贸易条件（以1980年为100）

（2）发达资本主义国家贸易政策的变化对拉美国家的不利影响。从50～70年代初，随着西欧和日本经济的恢复和整个资本主义世界经济的迅速增长，发达资本主义国家为适应其经济发展的需要，曾不同

程度地放宽对进口的限制，实行自由贸易政策。自由贸易政策的倾向主要表现在大幅度降低关税。1947年在关贸总协定的主持下，举行多边贸易谈判，并达成协议，将占资本主义国家进口值54%的商品的

平均关税降低35%。1960～1962年的“狄龙回合”和1964～1967年的“肯尼迪回合”等关税贸易谈判都使平均税率大幅度下降。发达国家对来自发展中国家或地区的制成品和半制成品的进口给予普遍的、

非歧视性的和非互惠的关税优惠。在降低关税的同时，非关税壁垒也大大地降低，放宽外汇管制。这种贸易自由化的倾向虽然主要是针对发达国家相互之间的，但在一定程度上也有利于发展中国家增加

出口。

但是，从70年代中期以来，资本主义经济发展的不平衡更加明显，相互之间的竞争更加激烈。国际贸易中的保护主义逐渐抬头，尤其当日本和西欧崛起，美国的经济地位相对衰落，其霸主地位

受到挑战时，美国的贸易政策转向新保护主义。80年代上半期，受1980～1982年世界经济危机的影响，美国的贸易逆差急剧增加，1980～1986年其外贸逆差累计达到6256亿美元。为减少贸易逆差，美国

一方面迫使日本、韩国等国开放市场；另一方面，实行严厉的保护主义，限制进口。新保护主义的重要特点是增加非关税壁垒。美国新保护主义中的许多措施是针对拉美国家的，例如，美国取消了对较

发达的发展中国家的进口优惠，其中包括对来自巴西、墨西哥，阿根廷三国290种进口商品的优惠。《多种纤维协定》的多次延期和扩展使拉美国家受到很大损失。自1982年起，美国对糖的进口实行限制

削减了拉美国家41%的食糖进口配额。拉美国家对美国食糖的出口额从1981年的13.68亿美元减少到1988年的2亿美元。

发达国家在农产品贸易中的保护主义对拉美国家出口贸易的不利影响更加明显。近几十年来，农产品国际贸易的增长速度一直低于世界贸易总的增长速度。农产品贸易在世界贸易总量中所占的比重一直

趋于下降。其中一个重要的原因就是发达国家的高保护政策。欧洲共同体、日本、美国为了保护本国农民的利益，都在不同程度上对农产品实行补贴，包括对市场价格的支持（如保证价格、差价补贴）

、直接补贴、农业投入补贴、农业服务、区域开发等名目繁多的补贴。同时，对农产品进口实行各种非关税壁垒，以达到扩大出口、限制进口的目的。根据经济合作与发展组织的估算，18个发达国家（

其中包括欧洲共同体成员国、日本、美国、加拿大、澳大利亚、新西兰）在13种主要农产品方面的生产者补贴值由1979～1981年的29.3%上升到1984～1986年的38.2%。欧洲共同体和日本的农业保护主义

措施尤为严厉。发达国家对农产品生产和出口的大量补贴使拉美国家的农产品越来越缺乏竞争力。例如，以欧洲作为传统市场的阿根廷谷物和肉类的出口受到很大限制。拉美的蔗糖出口因受到美国、西

欧甜菜糖的竞争而大幅度下降。

（3）拉美国家长期实行过分内向的经济发展战略影响了对外贸易的发展。战后，拉美各国为减轻对外部市场的依赖，大力推行进口替代工业化，力图减少工业消费品的进口，本国工业产品主要面向国内

市场，并对外国同类产品的进口实行高保护政策。其结果由于长期封闭，本国工业在缺乏竞争的情况下产品质量差、成本高，在国际市场上缺乏竞争力。虽然从60年代中期开始，巴西、墨西哥

、哥伦比亚等国实行鼓励出口的战略，使工业制成品在出口中的比例有较大提高，但是就整个地区而言，工业化并没有使出口商品的结构发生根本性的变化。许多中小国家的出口商品结构中初级产品仍

占首位。此外，在经济发展过程中，由于过分强调工业化，资金主要集中于工业部门，对原有的传统出口部门缺乏必要的支持和鼓励措施，生产率得不到提高，技术得不到更新，因此，某些传统的出口

农产品的产量下降，出现出口资源不足的现象，例如60～70年代，拉美地区肉类的出口量下降了30%以上，棉花出口量下降了28%，咖啡出口量实际上处于停滞状态。矿产品的出口由于矿业部门投资减少

矿产品粗加工和精炼能力有限而受到影响。除了传统出口产品之外，非传统出口产品的开发力度不够。拉美国家自然资源十分丰富，开发出口产品的潜力很大，但是由于资金不足和缺乏应有的机制，

除了巴西、哥伦比亚等少数国家以外，在开发非传统出口产品方面进展甚微。因此，一方面传统初级产品出口面临国际市场不景气；另一方面，拉美国家为适应新的市场需求的应变能力较差，其出口能

力的增长受到限制