南京37号文返程投资备案怎样办理

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背景?

近年来，越来越多的中国企业前往海外投资，根据我国法律规定，企业在前往海外投资前，需要按照商务部和省级商务主管部门的相关规定，实行对外投资备案和核准管理。 那么，核准管理和备案管理

有什么区别?哪些情况下必须要经过核准，方可投资，哪些情况下需要备案呢?下面刘生进行了详细梳理。

我们首先来看，核准管理和备案管理有什么区别? 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。企业其他情形的个人37号文,返程投资备案，需要实行备案管理

。接着，我们来看，企业个人37号文,返程投资备案，在哪些情况下需要通过核准，方可投资?具体应该如何申报??

企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区需要核准，具体包括: 1.与我国未建交的国家和地区;2.发生战争、内乱的国家和地区;3.根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其

投资的国家和地区;4.其他敏感国家和地区。 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感行业需要核准，具体包括: 1. 武器装备的研制生产维修2. 跨境水资源开发利用3. 新闻传媒4. 根据我国法律法规和

有关调控政策， 需要限制企业个人37号文,返程投资备案的行业包括以下: 1)房地产 2)酒店 3)影城 4)娱乐业 5)体育俱乐 6)境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台

实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系统向发改委提交项目申请报告，申请报告包括以下内容:

1.投资主体情况;?

2.项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等;

3.项目对我国国家利益和国家安全的影响分析;

4.投资主体关于项目真实性的声明。

注:投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向发改委提交;投资主体是地方企业的，由其直接向发改委提交。?

在16年2月，刘生协助广东一家企业办理向个人37号文,返程投资备案注资汇款的业务中，我们详细了解了企业个人37号文,返程投资备案进行备案的流程。 刘生首先到国内某中资银行，咨询关于如何打

投资款前往境外，银行给出的回复是投资款必须通过境内企业对公帐户汇出，不能以股东的个人银行汇款;其次，境内企业如需向境外汇投资款，境内企业必须先取得对外投资备案证书;此外，境内企业

向境外汇投资款，需满足外汇管理局规定的对外投资的要求。

接着刘生咨询了外汇管理局，关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件，给出回复如下: 1. 境内企业对外投资，其境内企业必须成立满一年; 2. 个人37号文,返程投资备案的款项不能大于境内企业注

册资本; 3. 境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联; 4. 对外设立机构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告; 5. 境内企业对外投资，必须前往企业所在地的

商务部对外合作处，办理投资备案证书;

接着刘生又到市商务部及发改委咨询了办理个人37号文,返程投资备案备案证书的流程及细节Zui终协助该公司拿下了商务部发改委的两个对外投资的批文 在刘生整个咨询过程中，没有一个部门可以统一

全面详细的解答全部流程，每个部门只负责自己的那部分环节，无论从精力还是时间来说都给企业增加了不少的负担。对于整个环节而言，办理对外投资备案证书是Zui前置的环节，特别是投资项目情况

说明，是批准备案项目的关键。?

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公司介绍?

我司是一家专业的跨境商务咨询公司，主要从事跨境投资（ODI）设计及落地、红筹和VIE设计及落地、返程投资设计及落地、进出囗咨询等方面的专业团队。经过多年在这一领域的深耕，我们已为上百

家企业的海外投资和并购、红筹和VIE设计的政府审批环节提供了咨询方案，为众多的企业架设起从境内到境外，从境外到境内的合法的资金通道。我们这部分客户中的15%是上市企业。让资金的进出境

合法、合规，为企业的“走出去”保驾护航，是我们的理念。在咨询项目中，我们往往能提供独到观点及真知灼见，这也是我们为客户服务的过人之处。这些真知灼见的背后，是企业每年数亿美元的跨

境投盗项目。? ? 业务范围：1、公司构架规划，境外公司设立、跨境税收筹划、离岸豁免2、ODI（企业个人37号文,返程投资备案）备案办理3、FDI（境外融资及返程投资个人odi备案直接投资）备案办

理4、37号文境外融资VIE架构搭建5 、QDII通道搭建6、法律服务法律咨询、国际公证、法务顾问、尽职调查? ? ? 我们郑重承诺：凡我公司经办的公司注册、开户、律师公证、…等业务项目真实可靠，

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拓展阅读

产业集群战略是指企业在进行海外投资的时候，要尽量与自己的上游生产和下游生产企业一起“走出去”，形成一个完整产业链的整体地域迁移。从已有产业集群迁移的国际经验看，围绕一个产业集群

龙头企业进行海外投资迁移，可能是一个比较成功的模式。例如，我国台湾地区以生产塑料制品为主的龙头企业——台塑集团，是台湾Zui大的塑料制品生产企业，围绕着台塑集团的主营生产，有成百上

千家中小企业为它配套。因此，当台塑集团决定在浙江省宁波市投资建立自己在大陆Zui大的化工生产企业时，台湾岛内有上百家企业，也相继到宁波市投资建厂，并为台塑在宁波市的企业配套。

从台塑企业和为之配套生产的中小企业迁移到大陆的案例中我们可以直接观察到，产业集群式的海外直接投资战略，对中小企业的海外投资具有以下比较显著的积极影响。

第一，海外投资的产业集群战略，是围绕一个行业企业进行的一种海外投资模式，这个行业企业不仅具有较强的经济实力和市场开拓能力，具有较高的科研开发和自主创新能力，具有国际先进

的管理水平，而且，还具有国际知名的产品品牌。为其配套生产的中小企业跟随这样的行业企业迁移，实际上解决了在海外生产的产品销售市场问题。

第二，海外投资的产业集群战略，可以降低中小企业的生产成本，提高企业的生产效率和经营效益。产业集群式的海外投资企业之间在生产上具有分工协作的关系，因此，生产的专业化程度很高，地域

上的集中，使这些企业在购买生产要素时，具有较强的谈判能力和定价主导能力，可以采购较为低廉的生产要素，并在一定程度上节约生产成本。同时，相近的企业集聚在一起，也可以节约企业寻找员

工，以及对员工进行培训的各种费用。

第三，产业集群战略还为企业进行技术创新提供了条件。分工和生产的专业化，以及生产过程互为关联的企业集聚在一起，为科研开发以及科研成果转化为现实生产力创造了条件。根据一项对中国国内

民营企业产业集群所做的调查研究显示，民营企业自主创新能力的强弱与产业集聚度的高低呈正相关。[9]

但是，我们也观察到，产业集群式的海外直接投资是有条件和受局限的。例如，这样的产业集群投资模式，一般仅适用于到发展中国家，或者发展水平与自己差不多的国家，不适用于到发达国家和地区

进行投资。这主要是因为发展中国家有着比本国相对较低的土地和劳动力，市场竞争程度较弱，科研开发水平不高，更主要的是与发展中国家的产业没有冲突，发展中国家能够为投资企业提供较好的发

展条件。而能够实行产业集群式海外投资的产业和企业，大多是发达国家和地区已经转移出来的产业，不可能重新进入发达国家和地区，即使有些产业或企业，属于高科技企业，进入发达国家或地区的

门槛也会较高，同时，还要面临发达国家或地区相同行业的竞争，也很难享受到发达国家或地区提供的优惠投资条件。

（三）区域组团战略

区域组团发展的理论根源来自俱乐部理论和跨国公司海外直接投资的文化——心理距离学说。民营企业区域组团发展的俱乐部理论是以血缘和地缘文化为基础，正如我们在中国国内看到的那样，浙商在

走出浙江到全国各地投资的过程中，充分发挥了组团式投资发展模式。这种模式的好处有以下几点。

第一，信息资源共享，减少了获取市场各种发展机会的信息成本。中国企业到国外设置自己的商业企业或者生产加工企业，都面临着一个市场信息收集的问题。在一个缺少母国文化，语言不同，行为方

式不同的国家或者地区，单个企业独自完成企业发展所需市场信息收集工作的成本很高。如果能够有来自具有血缘和地缘关系的企业聚集在一起，在信息收集上互补，那么，收集市场信息的成本将会因

为信息在不同企业之间的交流而下降，从而有利于企业发展。由此，我们就不难理解为什么港澳台企业进入中国大陆投资往往都采用了区域组团战略。实际上，在我们对中国民营企业海外投资发展的调

查中也发现，区域组团战略已经被很多地区的民营企业采用。例如，我们对浙江省台州地区民营企业海外投资的调查情况表明，由于该地区民营企业生产的某些产品主要销往中东市场，因此，形成了相

同行业和不同行业的企业集中在阿联酋的迪拜建立自己销售企业的区域组团现象。而且，经过这些年的发展，区域组团的规模不断扩大，有越来越多的台州民营企业加入。区域组团战略对于在海外直接

投资建立自己销售机构的民营企业来说，是一种值得借鉴和采用的成功发展模式。

第二，提高组织化程度，提高应对风险的各种能力。提高民营企业海外直接投资组织化程度的形式，就是成立区域性的商会或行业协会。相同和不同行业的企业在空间地域上的聚集，从某种程度上

为提高其行业组织化程度奠定了基础，并使相同和不同行业的企业有可能在共同目标或利益的驱动下，在内部对企业的不正当经营行为进行约束，在企业外部能够共同形成合力解决来自投资所在国的各

种经营干扰问题，维护企业正当合法的发展利益。从我们调查的情况看，在海外投资国或者地区成立的区域性商会或者行业协会，已经在协调投资企业内部行为，开拓市场，解决与投资国产生的各种纠

纷过程中，发挥了积极和重要的作用（见表5-4）。例如，在欧洲和中东地区成立的台州商会和温州商会，在对来自本地区投资的民营企业进行行业自率约束的同时，也以非政府组织的形式，积极出面帮

助企业解决与投资国企业、政府发生的纠纷，如在解决西班牙和意大利出现的焚烧中国制鞋企业的纠纷中发挥了有力的作用，维护了中国企业的正当权益。

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表5-4 调查企业对“走出去”过程行业协会和中介机构作用的评价

第五节 民营企业“走出去”与提升竞争力的政策建议

发达国家和地区企业“走出去”的经验显示，企业在“走出去”的发展过程中，离不开国家政策的强有力支持。针对当前我国民营企业在“走出去”过程中遇到的问题，以及我们于2008年对北京等十省

市705家民营企业的调查情况看，即民营企业认为在“走出去”过程中需要中国政府给予哪些支持的要求看，海外投资法规和政策建设滞后，审批手续繁琐，外汇管制阻碍，信息服务不到位等，是民营企

业“走出去”过程中，希望政府能给予解决的重要问题（见表5-5）。为此，我们提出以下政策建议，供政府相关决策部门及管理部门参考。

表5-5 民营企业“走出去”过程中政府存在的问题（按重要性排位）

（一）转变观念，牢固树立为民营企业海外投资服务的信念

民营企业经过30年的发展，不仅在国民生产总值中占有十分重要的位置，而且，民营企业在国家税收、进出口贸易和新增就业岗位上都作出了积极和重要的贡献，坚定不移地发展民营经济，是国民经济

的必然要求。2007年以来，以石油和资源性产品涨价为代表的中国国内和国际发展环境的变化，特别是国内土地和用工成本的上升，在某种程度上对民营企业“走出去”，形成了前所未有的推力。在这

种情况下，根据产业转移发展的经验看，民营企业“走出去”将迎来新一轮的发展阶段。为此，各级政府应以科学发展观为指导，转变观念，牢固树立为民营企业海外投资服务的信念，尤其是应当将民

营企业“走出去”需要的必备服务，如尽快制定和完善鼓励民营企业到海外投资的各种法律法规，提供各种政策支持；以及在海外建立各种投资咨询服务机构，提供信息咨询服务；建立海外商务联络等

机构，履行政府对民营企业“走出去”应负的指导和服务职责。