沈阳境外投资备案--58412

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境外投资备案 刘生

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背景?

近年来，越来越多的中国企业前往海外投资，根据我国法律规定，企业在前往海外投资前，需要按照商务部和省级商务主管部门的相关规定，实行对外投资备案和核准管理。 那么，核准管理和备案管理

有什么区别?哪些情况下必须要经过核准，方可投资，哪些情况下需要备案呢?下面刘生进行了详细梳理。

我们首先来看，核准管理和备案管理有什么区别? 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。企业其他情形的个人37号文,返程投资备案，需要实行备案管理

。接着，我们来看，企业个人37号文,返程投资备案，在哪些情况下需要通过核准，方可投资?具体应该如何申报??

企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区需要核准，具体包括: 1.与我国未建交的国家和地区;2.发生战争、内乱的国家和地区;3.根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其

投资的国家和地区;4.其他敏感国家和地区。 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感行业需要核准，具体包括: 1. 武器装备的研制生产维修2. 跨境水资源开发利用3. 新闻传媒4. 根据我国法律法规和

有关调控政策， 需要限制企业个人37号文,返程投资备案的行业包括以下: 1)房地产 2)酒店 3)影城 4)娱乐业 5)体育俱乐 6)境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台

实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系统向发改委提交项目申请报告，申请报告包括以下内容:

1.投资主体情况;?

2.项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等;

3.项目对我国国家利益和国家安全的影响分析;

4.投资主体关于项目真实性的声明。

注:投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向发改委提交;投资主体是地方企业的，由其直接向发改委提交。?

在16年2月，刘生协助广东一家企业办理向个人37号文,返程投资备案注资汇款的业务中，我们详细了解了企业个人37号文,返程投资备案进行备案的流程。 刘生首先到国内某中资银行，咨询关于如何打

投资款前往境外，银行给出的回复是投资款必须通过境内企业对公帐户汇出，不能以股东的个人银行汇款;其次，境内企业如需向境外汇投资款，境内企业必须先取得对外投资备案证书;此外，境内企业

向境外汇投资款，需满足外汇管理局规定的对外投资的要求。

接着刘生咨询了外汇管理局，关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件，给出回复如下: 1. 境内企业对外投资，其境内企业必须成立满一年; 2. 个人37号文,返程投资备案的款项不能大于境内企业注

册资本; 3. 境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联; 4. 对外设立机构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告; 5. 境内企业对外投资，必须前往企业所在地的

商务部对外合作处，办理投资备案证书;

接着刘生又到市商务部及发改委咨询了办理个人37号文,返程投资备案备案证书的流程及细节Zui终协助该公司拿下了商务部发改委的两个对外投资的批文 在刘生整个咨询过程中，没有一个部门可以统一

全面详细的解答全部流程，每个部门只负责自己的那部分环节，无论从精力还是时间来说都给企业增加了不少的负担。对于整个环节而言，办理对外投资备案证书是Zui前置的环节，特别是投资项目情况

说明，是批准备案项目的关键。?

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公司介绍?

我司是一家专业的跨境商务咨询公司，主要从事跨境投资（ODI）设计及落地、红筹和VIE设计及落地、返程投资设计及落地、进出囗咨询等方面的专业团队。经过多年在这一领域的深耕，我们已为上百

家企业的海外投资和并购、红筹和VIE设计的政府审批环节提供了咨询方案，为众多的企业架设起从境内到境外，从境外到境内的合法的资金通道。我们这部分客户中的15%是上市企业。让资金的进出境

合法、合规，为企业的“走出去”保驾护航，是我们的理念。在咨询项目中，我们往往能提供独到观点及真知灼见，这也是我们为客户服务的过人之处。这些真知灼见的背后，是企业每年数亿美元的跨

境投盗项目。? ? 业务范围：1、公司构架规划，境外公司设立、跨境税收筹划、离岸豁免2、ODI（企业个人37号文,返程投资备案）备案办理3、FDI（境外融资及返程投资个人odi备案直接投资）备案办

理4、37号文境外融资VIE架构搭建5 、QDII通道搭建6、法律服务法律咨询、国际公证、法务顾问、尽职调查? ? ? 我们郑重承诺：凡我公司经办的公司注册、开户、律师公证、…等业务项目真实可靠，

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拓展阅读

势及有关各国政府政策的影响。只要国际市场上对某种产品的需求下降，外国企业随时可以将资本撤走，一旦外资撤离或世界经济发生危机，经济特区必然陷入困境。1974年，墨西哥北部边境特区的客

户工业出现了历史上的发展局面。但由于美国经济衰退和国际市场不景气，在1974年10月到1975年3月期间，墨西哥客户工业受到影响，出现停滞、倒退，大量企业关闭、撤走，成批工人失业。

拉美大部分国家经济特区经营部门比较狭窄，产品雷同，相互竞争，因而面对严峻的国际经济形势和日益变化的国际市场，各国特区的应变能力较差，难以应付激烈的国际竞争。巴西研究出口加工区问

题的专家卡洛斯·布拉加曾指出，在“出口加工区建立的典型企业是生产纺织品和服装、电子产品、鞋、皮革制品、玩具和塑料制品的企业”，“只有那些劳动密集型和技术要求低的生产活动转向巴西

”[9]。在加勒比和中美洲地区的出口加工区，大多也是加工服装、制鞋、体育用品和家用电器的装配，产品几乎全部销往美国市场。上述产品受到来自亚洲各国出口加工区产品的激烈竞争。由于竞争力

差，只要美国市场产品滞销，有关拉美国家和特区的经济就会受到严重打击。

（二）金融市场管理不够严格，外汇投机猖獗，商品走私严重，从而影响设区国的经济发展

经济特区是商品自由进出口地区，也是货币自由兑换的地区。80年代以来，许多拉美国家通货膨胀严重，本国货币常常发生贬值，官方汇率不能客观反映内外币比价，因而外汇市场不够稳定，经济特区

往往因对金融市场管理较松而成为外汇投机的重要场所。有的人利用特区提供的优惠和便利，通过黑市兑换美元，将资金汇往国外，而外汇投机商则在黑市上将美元兑换成本国货币，从中获利。例如在

80年代中期，墨西哥北部边境地区外汇投机和资金外流十分严重，仅1985年4～6月三个月中，北部边境外流的资金就达150万美元之多，这对处于危机之中、资金十分匮乏的墨西哥来说，犹如雪上加霜。

货币市场的混乱直接影响了国民经济的稳定和发展。

此外，由于特区享受免征进口税等优惠，商品价格，尤其是某些进口商品价格明显低于，这些商品从特区进入需交进口税，但因一些国家海关管理不严，商品走私严重，从而造成不需进口的商

品大量进入，对本国民族工业造成压力，也影响了全国经济的稳定。

（三）缺乏劳保待遇，工人的合法权益得不到保障

拉美各国经济特区的工人，一般不受本国劳工法的保护，无权成立工会，因此，企业主随时可以解雇职工。在出口加工工业企业就业的大部分是年轻的女工和文化程度低、不掌握任何技术的工人，一旦

被解雇，很难找到新的工作，因而生活没有保障。即使在职工人，工资收入也很低下。据墨西哥第三世界经济社会研究中心的调查，1977年工人每周Zui低工资为937.3比索，1988年为1029比索。而一个单

身职工支付吃饭、住房和交通费用每周至少需要1100比索，更谈不上养家糊口了。在失业问题十分严重的拉美国家，工人为得到一份工作和维持Zui低生活，一般都忍受特区外资企业主的苛刻要求和不合

理待遇，例如劳动强度大、工作时间长、缺乏劳动保护等。外资厂方不提供任何医疗保健，许多工人因劳动条件太差而患有多种疾病。据墨西哥北部边境研究中心在华雷斯城一家电子工厂所做的抽样调

查资料表明，工人中37%患有职业病，80%有慢性病。由于过度紧张，许多工人患神经官能症和精神变态病。

（四）缺乏环境保护，污染问题严重

拉美许多经济特区因人口增长过快和国家市政工程建设投资有限而造成环境脏乱。出口加工企业大多是规模较小的装配、加工工厂，缺少处理废水、废气的装置，因而污染严重。尤其在加勒比和中美洲

一些贫穷国家，大部分工人住在没有自来水、没有下水道的贫民窟中。即使在墨美边境地区，因从内地涌来寻找工作的移民日益增多，住房问题也十分紧张。在市郊小山坡上用破旧废料搭成的小棚子比

比皆是。因此，环境污染成为拉美经济特区普遍存在的问题。外资企业为了节省资金，不愿在这方面进行投资；而设区国政府又缺乏资金，难以根治污染。

三 拉美经济特区的发展前景

正如对当今世界上各类经济特区的发展前景存在两种截然相反的估计一样，拉美各国政府、企业家和经济界对经济特区的未来发展也持有两种不同的意见。一种意见认为，拉美经济特区方兴未艾，是未

来工业发展的“支柱”，刺激国民经济的“兴奋剂”，推动经济发展的“加速器”[10]。特别是在世界经济形势严峻和国际贸易条件恶化的今天，特区可以避免保护主义的阻碍，发挥越来越大的作用。

这种意见较多地看到了经济特区对所在国社会经济发展的积极作用，因而给予充分的肯定。一般说来，各国政府持这种态度，其中巴西和墨西哥较为突出。例如，墨西哥德拉马德里总统及其政府有关官

员曾多方面支持出口加工工业；本国私人企业也声称它是“摆脱经济危机必不可少的因素”，因而政府和企业家们主张“大力优先发展”出口加工工业。

另一种意见则认为，同世界自由港区一样，拉美经济特区的作用已达到极限，各国创办的出口加工区已不能收到预期的效果，因为劳动密集型产品的优势即将失去，而引进先进技术耗费大量资金又不可

能。既然出口加工区得到的仅是外国的淘汰技术，那么侈谈“发展”是无根据的。这种意见较多地强调特区未来发展中的消极和不利因素。在巴西，政府技术专家和国内有影响的经济学家多持这种意见

。墨西哥许多大学和研究机构的教授、学者也普遍这样认识。其中，个别学者认为出口加工区“一无所取”，但多数则认为这种工业“成效不大”，尤其在“本国工业和经济一体化方面无所作为”，经

济特区越是发展，对外国、尤其是对美国更加依赖。

我们认为，对拉美各国经济特区几十年来发展的实践简单肯定或断然否定是不恰当的，对特区未来发展持过分乐观或悲观态度也是不科学的。首先，认为“经济特区的作用已达到极限”的意见是没有根

据的。如前所述，拉美经济特区大多数经营良好，对国际贸易、资金流动和技术交流起了一定的推动作用；同时对设区国的社会经济发展产生了积极的影响。未来，在世界经济相互依赖、不断加强和各

国推动外向型经济发展的大气候下，必定带动拉美经济特区的发展，使之顺应世界潮流。另外，在开设各类经济特区的实践中，拉美各国在特区设置、投资环境、经营管理等各个方面积累了一定的经验

基础设施不断加强和完善，这些对特区未来发展打下了基础，创造了条件。当然，在各国经济特区的发展过程中，确实存在一些亟待解决的问题。各国政府趋利避害的关键是采取适当的政策，改善投

资环境，弥补政策缺陷，提高管理水平，调整产业结构，减少对外依赖。未来，虽然不能期待拉美各国经济特区成为理想的“工业绿洲”，但通过吸收外国投资，引进先进技术，利用各国人力、物力和

资源，增加就业，扩大出口，增收外汇，发展本国经济，仍是可行的。

1988年以来，在拉美20多个国家中，巴西、秘鲁和玻利维亚等国先后通过法案筹建经济特区。巴西计划在东北部沿海建立5个出口加工区[11]，秘鲁拟在南部港口和北部港口设立6个自由工业区。[12]

1990年，玻利维亚政府实行新投资法，积极发展出口加工工业，在拉巴斯、科查班巴和圣克鲁斯开设三个特区。目前拉美各国创建新区较少，未来也不会出现60～70年代期间那样大幅度的增长，而且，

面对特区褒贬不一和意见分歧，政府制订计划极为谨慎。为了制订出口加工区的可行性方案，巴西政府曾派官员和专家到中国、日本、新加坡和马来西亚实地考察，之后由工商部和财政部共同拟定了筹

建出口加工区计划。

在拉美各国经济特区中，多数是贸易型和工贸型经济特区，其中，前者历史长、数量多。目前，智利和哥伦比亚等一些国家的自由港和自由贸易区，在原来从事转口和出口贸易的基础上逐步增加了加工

制造的内容；墨西哥等国的出口加工区开始升级换代，出口工业向较高技术水平的劳动密集型产业过渡；巴西和秘鲁新筹建特区的层次较高，均属出口加工区和自由工业区。由此，未来拉美各国特区的

发展有进一步扩大和完善的趋势，各国将注重发展技术水平较高和获增值额较大的出口加工工业。

拉美国家的个别特区出现了经营内容不断综合化和技术结构逐步化的趋势。如巴西马瑙斯自由贸易区，由原来以劳动密集型工业为主向科学和技术密集产品方向发展，目前已成为世界性制造高

精商品的工业中心之一，其产品具有国际竞争能力。这类经济特区代表了拉美乃至世界经济特区的发展方向。

上述三种趋势和种种新的迹象表明，拉美地区各类特区虽然面临多种困难和问题，但依然具有强大的生命力，它正向着纵横两个方面继续发展。