青岛境外投资备案--23434

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境外投资备案 刘生

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背景?

近年来，越来越多的中国企业前往海外投资，根据我国法律规定，企业在前往海外投资前，需要按照商务部和省级商务主管部门的相关规定，实行对外投资备案和核准管理。 那么，核准管理和备案管理

有什么区别?哪些情况下必须要经过核准，方可投资，哪些情况下需要备案呢?下面刘生进行了详细梳理。

我们首先来看，核准管理和备案管理有什么区别? 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。企业其他情形的个人37号文,返程投资备案，需要实行备案管理

。接着，我们来看，企业个人37号文,返程投资备案，在哪些情况下需要通过核准，方可投资?具体应该如何申报??

企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区需要核准，具体包括: 1.与我国未建交的国家和地区;2.发生战争、内乱的国家和地区;3.根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其

投资的国家和地区;4.其他敏感国家和地区。 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感行业需要核准，具体包括: 1. 武器装备的研制生产维修2. 跨境水资源开发利用3. 新闻传媒4. 根据我国法律法规和

有关调控政策， 需要限制企业个人37号文,返程投资备案的行业包括以下: 1)房地产 2)酒店 3)影城 4)娱乐业 5)体育俱乐 6)境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台

实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系统向发改委提交项目申请报告，申请报告包括以下内容:

1.投资主体情况;?

2.项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等;

3.项目对我国国家利益和国家安全的影响分析;

4.投资主体关于项目真实性的声明。

注:投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向发改委提交;投资主体是地方企业的，由其直接向发改委提交。?

在16年2月，刘生协助广东一家企业办理向个人37号文,返程投资备案注资汇款的业务中，我们详细了解了企业个人37号文,返程投资备案进行备案的流程。 刘生首先到国内某中资银行，咨询关于如何打

投资款前往境外，银行给出的回复是投资款必须通过境内企业对公帐户汇出，不能以股东的个人银行汇款;其次，境内企业如需向境外汇投资款，境内企业必须先取得对外投资备案证书;此外，境内企业

向境外汇投资款，需满足外汇管理局规定的对外投资的要求。

接着刘生咨询了外汇管理局，关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件，给出回复如下: 1. 境内企业对外投资，其境内企业必须成立满一年; 2. 个人37号文,返程投资备案的款项不能大于境内企业注

册资本; 3. 境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联; 4. 对外设立机构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告; 5. 境内企业对外投资，必须前往企业所在地的

商务部对外合作处，办理投资备案证书;

接着刘生又到市商务部及发改委咨询了办理个人37号文,返程投资备案备案证书的流程及细节Zui终协助该公司拿下了商务部发改委的两个对外投资的批文 在刘生整个咨询过程中，没有一个部门可以统一

全面详细的解答全部流程，每个部门只负责自己的那部分环节，无论从精力还是时间来说都给企业增加了不少的负担。对于整个环节而言，办理对外投资备案证书是Zui前置的环节，特别是投资项目情况

说明，是批准备案项目的关键。?

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公司介绍?

我司是一家专业的跨境商务咨询公司，主要从事跨境投资（ODI）设计及落地、红筹和VIE设计及落地、返程投资设计及落地、进出囗咨询等方面的专业团队。经过多年在这一领域的深耕，我们已为上百

家企业的海外投资和并购、红筹和VIE设计的政府审批环节提供了咨询方案，为众多的企业架设起从境内到境外，从境外到境内的合法的资金通道。我们这部分客户中的15%是上市企业。让资金的进出境

合法、合规，为企业的“走出去”保驾护航，是我们的理念。在咨询项目中，我们往往能提供独到观点及真知灼见，这也是我们为客户服务的过人之处。这些真知灼见的背后，是企业每年数亿美元的跨

境投盗项目。? ? 业务范围：1、公司构架规划，境外公司设立、跨境税收筹划、离岸豁免2、ODI（企业个人37号文,返程投资备案）备案办理3、FDI（境外融资及返程投资个人odi备案直接投资）备案办

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拓展阅读

影响美拉贸易发展的另一个障碍是贸易比价对拉美越来越不利。尤其是主要依靠农、矿产品出口的非石油出口国，由于初级产品价格的下跌，其进口能力不断下降。

80年代末90年代初，世界经济集团化趋势加强，国际竞争更加激烈。美国为了增强其在国际经济中的地位，开始认识到拉丁美洲这一广大地区的重要性。布什政府开始重新审视对拉美的经济政策，希望

改善与拉美的经济关系，企图在西半球建立一个以美国为中心的美洲贸易集团，以便与日益强大的欧洲和以日本为中心的亚太地区集团相抗衡。为此，1990年6月27日，布什总统发表了“开创美洲事业新

创议”的讲话，建议在增加贸易和减少援助的基础上建立美洲大陆新的伙伴关系。布什指出：“80年代，我们半球范围内的贸易落后于世界贸易总的增长速度。一个主要原因是限制性过强的贸易壁垒使

这个地区的经济相互隔绝，并且同美国隔绝，给我们所有国家都造成了巨大的损失……本世纪的重大经济教训是，贸易保护主义抑制进步，自由市场带来繁荣。”他建议，“建立一种将整个美洲——北

美洲、中美洲和南美洲——联系在一起的自由贸易体系，从安克雷奇港到火地岛的自由贸易区。”这一进程的第一步是同墨西哥达成一项自由贸易协议。布什为修复与拉美国家的关系，于1990年11月访

问了墨西哥、智利、巴西、阿根廷、乌拉圭和委内瑞拉六国。目前，墨美自由贸易协议的谈判正在积极进行。这一协议一旦签订，美、加、墨将形成一个拥有3.5亿人口的没有关税和其他贸易壁垒的统一

市场。这将对整个世界的经济格局产生深远的影响。

表4-14 拉美国家对美国的出口（离岸价格）

表4-15 拉美国家从美国的进口（到岸价格）

二 拉美国家与欧洲经济共同体的贸易

拉美国家与欧洲各国有着传统的贸易关系。16～19世纪，拉美的农矿产品主要以欧洲为市场。随着美国经济势力在拉美的扩张，欧洲各国在拉美对外贸易中的地位逐渐下降。第二次世界大战期间，拉美

几乎中断了与欧洲的贸易往来。20世纪50年代，随着西欧经济的恢复，西德、英国、荷兰、法国、比利时、意大利等国与拉美的贸易日益扩大。当时，欧洲需要从拉美大量进口农产品和矿业原料。随着

西德等国在拉美投资的增长，欧洲对拉美的出口也不断增长。1958年欧洲共同体成员国从拉美地区的进口额达26.37亿美元，占共同体外部贸易额的11.11%，共同体成员国对拉美的出口为21.8亿美元，占

其对外部出口的10.03%（见表4-16）。

但是，从60年代以来，欧洲共同体与拉美地区的贸易逐渐失去活力，这种贸易对双方的重要性越来越不对称。由于欧洲共同体内部经济一体化进程的发展和发达国家相互之间贸易的加强，对欧洲共同体

来说，与拉美开展贸易已变得越来越无足轻重。相反，对拉丁美洲部分国家来说，与欧洲国家的贸易仍具有决定性的意义。当前，欧洲经济共同体是世界Zui大的商品进出口市场，1988年，欧洲共同体在

世界贸易中的比例高达39.1%，超过美国和日本的总和。但是，拉丁美洲在欧洲共同体外部贸易总额中的比重由70年代的8%，下降到1989年的4.5%。

表4-16 欧洲经济共同体与拉丁美洲的贸易

拉美与欧洲共同体贸易发展缓慢的原因是多方面的。共同体的贸易具有强烈的地区主义倾向。共同体内部贸易的增长速度超过它同世界其他地区贸易的增长速度。1980～1988年，共同体内部相互之间的

贸易额由7665亿美元猛增到12597亿美元，占其贸易总额的比重由52.4%上升到58.6%。对共同体以外的贸易中，美国、欧洲自由联盟成员国等发达资本主义国家占主导地位；而与发展中国家的贸易中，欧

洲共同体优先发展与洛美协定成员国之间的贸易。因此，拉美国家在共同体对外贸易中不占重要地位，这主要与欧洲共同体进口商品结构有密切关系。60年代以来，共同体进出口商品结构有很大变化。

1958年欧洲共同体的进口商品中，食品、饮料、烟草占30.2%，原料产品占29.7%，燃料占16.4%，工业品占14.1%，但到1984年食品仅占进口总额的9.3%，原料占10.1%，燃料的比重上升到28%，工业制品

上升到22%。

表4-17 拉丁美洲对欧洲共同体贸易的商品结构（1986年，占总出口的百分比）

但是，拉美对共同体出口的商品结构几十年来基本没有发生任何变化。拉美对欧洲的主要出口物是谷物、蔗糖、肉、奶、油料，工业制品主要是纺织品、皮革、生铁、钢材，而共同体向拉美的出口约有

90%是机器、设备、汽车零部件、化学制品等。虽然近年来拉美国家制成品的出口能力有很大提高，但是由于欧洲的高保护政策，使拉美商品很难打入欧洲市场。共同体对发展中国家提供的普惠制，仅使

拉美12%的出口商品受益，大部分商品未被列入。这在很大程度上影响了拉美向欧洲出口商品的多样化。在初级产品出口方面，拉美国家又受到洛美协定成员国的竞争，许多热带农产品出口也受到阻挠。

表4-18 拉美国家同欧洲共同体的贸易

表4-19 拉美国家同欧洲共同体的贸易

共同体与拉美的贸易主要集中于巴西、阿根廷、墨西哥、哥伦比亚、智利和委内瑞拉五国。60年代，阿根廷是欧洲共同体在拉美Zui主要的贸易伙伴，但是到70年代已让位给巴西。目前巴西与德国的贸易

是这两个地区相互贸易中Zui主要的两个国家。西德几乎占欧洲共同体向拉美出口的25%，而巴西占拉美向共同体出口总额的30%以上。70年代以来，西班牙与拉美的贸易有了很大发展。1978～1981年西班

牙与拉美的贸易额增长了一倍，主要是西班牙从拉美大量进口石油。墨西哥是西班牙在拉美Zui主要的贸易伙伴，约占西班牙对拉美贸易额的一半。

三 拉美国家与日本的贸易

拉美国家与日本的贸易主要是在60年代以后发展起来的，但发展速度超过与其他地区的贸易。1955年，拉美与日本的进出口贸易总额仅4亿美元，但到1988年达到93亿美元。拉美与日本贸易迅速发展的一

个重要原因是日本对拉美投资的快速增长。60年代以来，三菱汽车公司、日产汽车公司、神户钢铁公司等大垄断公司通过投资向拉美国家大量出口各种技术、设备、零部件、原材料。尤其在汽车、家用

电器、电子等部门，从日本的进口占主要地位。1955～1971年日本在拉美机器设备进口中的比重由2.2%上升到18.1%。同时，日本为保持贸易平衡，也开始从拉美进口数量可观的战略原料。70年代日本从

拉美地区进口的铁矿砂占32.6%，锌、铅、铜占28%，咖啡占57.2%，鱼粉占82.4%。从1970～1982年拉美向日本出口的年均增长率达到15.3%，其中矿业原料出口的增长率为14.5%，燃料为37.9%，制成品为

24.8%。[9]

从拉美国家方面来说，日本是其扩大贸易的重要对象。拉美国家为减少对美国市场的依赖，努力寻求市场的多元化。日本在拉美进出口贸易中的比例不断上升。1960年日本在拉美进口贸易中仅占3.1%，

1986年达到8.9%，同期，日本在拉美出口中的比重由2.6%上升到5.1%。

但是，也必须看到，拉美与日本的贸易发展也具有一定的局限性。第一，日本与拉美贸易的一个突出问题是日本保持较多的顺差。80年代以来，拉美国家因债务问题，外汇短缺，进口能力减弱，竭力保

持贸易顺差，这在很大程度上影响了从日本的进口。从日本方面来说，由于与美国和欧洲的贸易中存在巨额顺差，贸易摩擦不断加剧。为此，日本尽量增加从美国和西欧的进口，以缓和矛盾，因而在一

定程度上忽视了从拉美的进口。第二，亚太地区经济一体化趋势加强，日本与东南亚新兴工业化国家的贸易日益加强，中国在日本的对外贸易中也占据重要地位，拉美的石油和农矿初级产品出口都遇到

较强烈的竞争。第三，日元升值、美元贬值使日本出口产品对拉美国家来说比较昂贵。第四，地理位置相距遥远，运费支出大。上述问题使日拉贸易在80年代基本处于停滞状态，拉美在日本对外贸易中

的比重不断下降。1975年拉美占日本对世界市场出口的8%，1984年下降到4%，1988年降到0.9%。[10]拉美商品在日本进口中的比重也下降了，1970年占7%，1985年仅占5%。

表4-20 拉美向日本出口的商品结构（1970～1982年）

拉美向日本出口的商品结构仍以初级产品为主，其中燃料的比重大幅度增长。由于受到美国和东南亚国家的竞争，农产品在拉美对日出口中的比重已大大下降。制成品出口略有上升，但不占主要地位。

拉美从日本进口的商品基本上都是工业制品。机器、设备和交通工具占75%，工业消费品占11.6%，其他制成品占3%。

日本在拉美的主要贸易伙伴是墨西哥、巴西、巴拿马、委内瑞拉、哥伦比亚、秘鲁、智利、阿根廷（见表4-21和表4-22）。

表4-21 拉美国家对日本的出口（离岸价格，百万美元）

表4-22 拉美国家自日本的进口（到岸价格，百万美元）

目前，拉丁美洲各国仍十分重视与日本进一步发展贸易关系。日本在吸收拉美的原料产品方面尚有很大潜力，同时，日本的先进技术对拉美十分重要。因此，许多国家，尤其是墨西哥、哥伦比亚、智利

、厄瓜多尔等环太平洋国家对发展与日本的贸易关系仍寄予很大希望。

四 拉美地区内部的贸易

拉美国家的对外贸易一向以发达国家为主要对象，本地区内部的贸易不占主要地位，这主要是因为拉美各国经济结构相似，进出口商品结构雷同，在对外贸易中相互之间的竞争性大于互补性，因此，地

区内的贸易难以发展。1950年，地区内的出口仅占拉美出口总额的8%，占进口总额的10%。60年代，随着经济一体化运动的发展，拉美地区内部的贸易有了较大发展。中美洲共同市场和拉美自由贸易协会

的建立促进了成员国之间多边和双边贸易的发展。60～70年代，地区内进出口贸易的发展速度超过了与外部贸易的发展速度。1960年地区内的出口额为14.7亿美元，1980年达到212亿美元；同期，区域内

的进口由10.3亿美元猛增到163.29亿美元。内部出口占地区出口总额的比重由1960年的8.8%上升到1981年的16.5%，进口比重由1960年的13.6%上升到19.5%。地区内贸易迅速发展一方面是由于一体化过程

中相互降低关税和取消各种贸易壁垒；另一方面也是由于巴西、墨西哥、阿根廷等经济比较发达的国家工业发展迅速，其工业品在国际市场上缺乏竞争力，因此，大量向本地区比较落后的国家出口。

1982年爆发债务危机以后，拉美各国的经济状况普遍恶化，区域内贸易急剧下降，区域内的进出口贸易额占贸易总额的比重下降到12.1%。因生产和投资水平的下降和债务负担沉重，拉美各国的进口急剧

下降，有些消费品尽量依靠本国产品替代，以节省外汇。另外，20世纪80年代，美国在拉美对外贸易中的比例上升，墨西哥、中美洲诸国将主要注意力放在扩大对美国的贸易上，而忽视了本地区内的贸

易。如中美洲共同市场五国相互之间的贸易在其贸易总额中的比重由1980年的21.7%下降到1988年的10.9%；而与美国的贸易由占34.5%上升到40.2%