印度境外投资备案好申办吗

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背景?

近年来，越来越多的中国企业前往海外投资，根据我国法律规定，企业在前往海外投资前，需要按照商务部和省级商务主管部门的相关规定，实行对外投资备案和核准管理。 那么，核准管理和备案管理

有什么区别?哪些情况下必须要经过核准，方可投资，哪些情况下需要备案呢?下面刘生进行了详细梳理。

我们首先来看，核准管理和备案管理有什么区别? 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。企业其他情形的个人37号文,返程投资备案，需要实行备案管理

。接着，我们来看，企业个人37号文,返程投资备案，在哪些情况下需要通过核准，方可投资?具体应该如何申报??

企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区需要核准，具体包括: 1.与我国未建交的国家和地区;2.发生战争、内乱的国家和地区;3.根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其

投资的国家和地区;4.其他敏感国家和地区。 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感行业需要核准，具体包括: 1. 武器装备的研制生产维修2. 跨境水资源开发利用3. 新闻传媒4. 根据我国法律法规和

有关调控政策， 需要限制企业个人37号文,返程投资备案的行业包括以下: 1)房地产 2)酒店 3)影城 4)娱乐业 5)体育俱乐 6)境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台

实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系统向发改委提交项目申请报告，申请报告包括以下内容:

1.投资主体情况;?

2.项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等;

3.项目对我国国家利益和国家安全的影响分析;

4.投资主体关于项目真实性的声明。

注:投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向发改委提交;投资主体是地方企业的，由其直接向发改委提交。?

在16年2月，刘生协助广东一家企业办理向个人37号文,返程投资备案注资汇款的业务中，我们详细了解了企业个人37号文,返程投资备案进行备案的流程。 刘生首先到国内某中资银行，咨询关于如何打

投资款前往境外，银行给出的回复是投资款必须通过境内企业对公帐户汇出，不能以股东的个人银行汇款;其次，境内企业如需向境外汇投资款，境内企业必须先取得对外投资备案证书;此外，境内企业

向境外汇投资款，需满足外汇管理局规定的对外投资的要求。

接着刘生咨询了外汇管理局，关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件，给出回复如下: 1. 境内企业对外投资，其境内企业必须成立满一年; 2. 个人37号文,返程投资备案的款项不能大于境内企业注

册资本; 3. 境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联; 4. 对外设立机构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告; 5. 境内企业对外投资，必须前往企业所在地的

商务部对外合作处，办理投资备案证书;

接着刘生又到市商务部及发改委咨询了办理个人37号文,返程投资备案备案证书的流程及细节Zui终协助该公司拿下了商务部发改委的两个对外投资的批文 在刘生整个咨询过程中，没有一个部门可以统一

全面详细的解答全部流程，每个部门只负责自己的那部分环节，无论从精力还是时间来说都给企业增加了不少的负担。对于整个环节而言，办理对外投资备案证书是Zui前置的环节，特别是投资项目情况

说明，是批准备案项目的关键。?

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公司介绍?

我司是一家专业的跨境商务咨询公司，主要从事跨境投资（ODI）设计及落地、红筹和VIE设计及落地、返程投资设计及落地、进出囗咨询等方面的专业团队。经过多年在这一领域的深耕，我们已为上百

家企业的海外投资和并购、红筹和VIE设计的政府审批环节提供了咨询方案，为众多的企业架设起从境内到境外，从境外到境内的合法的资金通道。我们这部分客户中的15%是上市企业。让资金的进出境

合法、合规，为企业的“走出去”保驾护航，是我们的理念。在咨询项目中，我们往往能提供独到观点及真知灼见，这也是我们为客户服务的过人之处。这些真知灼见的背后，是企业每年数亿美元的跨

境投盗项目。? ? 业务范围：1、公司构架规划，境外公司设立、跨境税收筹划、离岸豁免2、ODI（企业个人37号文,返程投资备案）备案办理3、FDI（境外融资及返程投资个人odi备案直接投资）备案办

理4、37号文境外融资VIE架构搭建5 、QDII通道搭建6、法律服务法律咨询、国际公证、法务顾问、尽职调查? ? ? 我们郑重承诺：凡我公司经办的公司注册、开户、律师公证、…等业务项目真实可靠，

如有虚假愿承担法律责任。 用心服务客户，同客户一道赢取商业利润。

拓展阅读

一是高技术服务业表现亮眼。其中主要原因在于重点企业的业务发展良好，带动了整个行业的蓬勃发展。如华为凭借中高端智能手机持续发力，上半年营业收入猛增72.4%，带动全区智能手机领域营业收

入总体增长30.1%。新迁入的支付宝（中国）网络技术有限公司增长26.3%，营收位列新区服务业之首，全年有望达到200亿元；展讯通信的新产品投入销售，在上一年高增长的基础上继续增长22.1%，有

望成为又一家全年营收规模达到百亿元的大企业。

二是工业转型升级步伐继续加快。一些技术含量高、竞争力强、市场定位准确的行业企业出现逆势增长。在战略性新兴产业中，新一代信息技术增长平稳，增幅高于全市平均水平；在电子信息制造业中

以华力微、中芯国际为代表的集成电路增长约20%，通信系统、视听设备等行业也实现较快增长；在生物医药制造业中，医疗仪器设备及器械制造保持增长；在汽车制造业中，新能源汽车增长；在

新能源制造业中，占比近50%的智能电网增长7.7%。

三是民营经济活力初显。在大力打造民营经济发展高地战略指引下，新区民营经济迎来一个发展的上升期。如在新设企业方面，仅上半年新设内资企业就达21987户，涉及注册资本5888亿元，增长23.3%

。其中，私营企业21041户，涉及注册资本5104亿元，增长29.9%，私营企业注册资本占比达到86.7%，增速快于总体水平。以张江园区为例，园区民营企业规模不断扩大，创新活力不断迸发。仅上半年营

业收入就增长48.2%，远高于园区平均水平33个百分点。文化、智能服务机器人、VR/AR（虚拟现实技术/增强现实技术）等产业都有位于创新前沿的企业，为园区创新发展注入了新的动力。

（二）自贸区改革效应加快显现

1.自贸区功能建设步伐加快

金融功能建设方面，一是积极落实自贸区“金改40条”。支持外资金融机构参与金融创新试点，协调推动高盛、摩根大通等国际知名外资金融机构在自贸区发起设立合资券商，积极探索合资券商的新模

式。其中，首家内地和港澳合资多牌照证券公司已获证监会批准——申港证券股份有限公司正式落户陆家嘴。二是金融创新业务快速发展。截至6月底，累计有43家金融机构通过分账核算系统验收，共开

立54522个自由贸易账户，当年累计账户收支总额为22924亿元。三是吸引一批高能级金融机构落户浦东。如新落户的上海保险交易所作为个国家、创新型保险要素市场，填补了金融市场在保险

领域的空白。

贸易功能建设方面，一是上线运行国际贸易“单一窗口”2.0版。功能覆盖货物进出口申报、运输工具申报、支付结算、企业资质、贸易许可和信息查询六大类，并实现了出口退税功能。二是正式启动货

物状态分类监管试点工作，建立了海关税务协同监管机制。目前共有物流配送业务类型的试点企业超过20家，实现了保税、非保税货物同仓存储，企业物流仓储成本同比下降50%以上，业务量同比上升

40%，货值同比增长220%[6]。三是国内首张平行进口车3C认证书落地外高桥，平行进口汽车试点工作的一大瓶颈终获突破。

航运功能建设方面，一是航运创新改革持续推动。推进外资国际船舶管理扩大开放，引进外商独资国际船舶管理企业，并推动外资船舶管理企业获取船员外派资质。二是推进国际船舶管理产业服务平台

建设。以船舶管理产业链上的国际船舶供应业务为突破口，筹建国际船舶供应交易信息系统。三是航运业融合创新特点显现。在“双自联动”的背景下，航运领域出现了诸多不同类型的创新案例，如自

贸区首批外资船舶管理企业、首家航空争议解决机构、首创航运保险产品注册制、“非特殊监管区”型航运功能创新区、航运电商企业等。

2.自贸区扩区效应继续显现

保税片区在贸易、航运物流、加工制造等传统产业平稳发展的同时，新兴动力蓬勃发展。一是以金属铜为主的大宗商品交易规模持续扩大，前三季度完成的交易额增长15%。二是租赁产业蓬勃发展，完成

服务收入50亿元，增长60%，有望成为新兴的百亿产业。三是以科技研发、维修检测、技术培训为主的技术服务业连续两位数增长，完成服务收入80亿元，增长15%。

陆家嘴片区在继续引进持牌类金融机构落户的同时，金融信息、互联网金融等金融专业服务业异军突起，新兴金融成为重要增长点。非银行金融机构产业贡献能力不断提升，税收增速超过50%。同时，互

联网新兴金融产业园等物理空间载体建设加快，如巨洋基地初创期入驻私募证券基金7家，资产管理规模超过50亿元。

金桥片区积极打造新的四大支柱产业，成为园区经济发展的新动力。一是新能源汽车未来前景看好，通用、特斯拉等企业将陆续推出新车型抢占市场。二是智能制造市场需求扩大，如生产乘用车压缩机

的三电汽车依靠企业自身研发了第一条智能机器人手臂，从而降低了生产成本，提高了生产质量。三是移动视讯继续发力，平台类企业营业收入增长18%，上年成立的咪咕视讯已取代天翼视讯，成为产业

中占比Zui大的企业，营业收入增幅高达72.6%。四是新兴金融产业园建设加快推进，重点集聚发展私募基金、股权投资、资产管理、金融数据、金融设备、金融服务等新兴金融业态。

张江片区经营总收入实现两位数快速增长，二、三产业协调发展，营业收入增速分别为10.5%和17.8%。集成电路、生物医药和文化产业等主导产业增势良好，集成电路增长24.6%，展讯通信、中芯国际等

龙头企业借助新技术、新产品发展势头强劲；生物医药增长14.3%，企业纷纷加大研发力度，创新成效显著；文化产业增长13.4%，阅文集团携手光线传媒，联手出资建立新公司。

世博片区积极打造自贸区品牌效应，通过自贸区优势仅在上半年就引进各类企业逾550家，超过2015年全年530家的规模，金融、商贸、科技和文化类企业占较大比重。

（三）科创中心建设有序推进

1.孵化服务体系不断优化

一是进一步完善孵化器和众创空间建设。截至目前，新区共有众创空间和孵化器80家，其中有国家科技企业孵化器10家，国家众创空间13家，市级科技企业孵化器27家，市级众创空间17家，总孵化面积

70万平方米，在孵企业2700家。尤其值得关注的是海外人才离岸创新创业基地建设持续推进，目前全区已形成通过浦东国际人才城设基地空间总部，辐射多点多区域的空间格局，如在外高桥保税区形成

了以保税区人才大厦为中心，辐射各个保税区域，包括药明康德模式、洋山科创1号等数个众创空间多点开花的离岸基地模式。

二是搭建创新资源集聚和服务平台。一方面，大力推动技术服务平台建设。目前新区现有技术研发类平台80多家，其中市级认定的技术研发平台36家，约占全市的1/3。这些平台对改善新区创业创新环境

降低企业创新创业成本起到了重要作用。另一方面，大力推动中介服务机构集聚，通过科技金融、科技咨询、知识产权、技术转移、法律咨询等科技中介服务机构，依托第三方机构搭建创新资源综合

性服务平台，从而加快区域创新要素的集聚和流动，构建区域创新网络。

2.制度创新步伐加快

借助“双自联动”的独特优势，加快突破科技创新制度瓶颈。这方面的创新案例就是药品上市许可持有人制度试点取得突破性进展。

药品上市许可持有人制度是指将上市许可与生产许可分离的管理模式。在这种机制下，上市许可和生产许可相互独立，上市许可持有人可以将产品委托给有资质的生产商生产，药品的安全性、有效性和

质量可控性均由上市许可持有人对公众负责。药品上市许可持有人制度是国际较为通行的药品上市、审批制度，是一项与世界接轨的制度，具有一定的制度优势。在试点药品上市许可持有人制度基础上

目前，张江生物医药创新企业再鼎医药完成与勃林格殷格翰的生物制药合同生产试点签约，率先在全国开展首个生物医药合同生产试点。随着试点的铺开与进一步完善，将推动药品生产的模式创新，

也就是生物医药企业期盼已久的药品合同生产（CMO），将助推张江生物医药产业的升级与发展。

此外，浦东加快相关政策及机制创新，促进区域内科技与金融紧密结合。浦东研究制定科技发展基金科技金融专项资金扶持政策；设立天使投资引导基金；引导孵化器、众创空间等各类科技中介服务机

构设立风险投资引导基金，鼓励对不同成长阶段的企业进行投资。

3.张江综合性国家科学中心建设顺利推进

建设综合性国家科学中心，是上海加快建设具有全球影响力的科技创新中心的关键举措和核心任务，是张江建设国际科技城的重要支撑。建设国家科学中心是浦东新区代表国家参与国际合作竞争的

任务要求，是当好“改革开放排头兵的排头兵、创新发展先行者的先行者”的职责使命，也是浦东新区引领创新转型的迫切需要。一方面，浦东积极引导创新型科研机构入驻，加快推进张江科学城建设

。积极推动中国科学院、北京大学、清华大学、复旦大学、上海交通大学的包括量子卓越中心、光子科学与技术国家实验室等在内的重点科研资源及功能性平台集聚浦东。与此同时，浦东有序推进重大

科学装置和项目建设，光源二期、软X射线自由电子激光、活细胞结构与功能成像线站以及超强超短自由激光等大科学装置项目均已通过国家和上海市评审。

从前三季度的相关指标来看，浦东新区经济运行尽管喜忧参半，但总体实现了平稳增长。鉴于国内经济的企稳回升以及全市经济转型的加快推动，我们预判，第四季度浦东经济增速将适度加

快，2016年全年经济增长率可能增至8.5%左右，虽然不能实现一直快于全市2个百分点的预期目标，但在诸多方面的发展是优于全市的。

三 浦东新区“十三五”创新驱动发展面临的问题分析

分析浦东新区2016年的经济运行特点，可以看到，“十三五”期间，浦东要践行“五大发展理念”，实行创新驱动发展战略，必须克服一系列问题，这些问题如果得不到很好地解决与突破，将影响浦东

“十三五”期间诸多目标的顺利实现。这些问题主要表现在以下几个方面。

（一）产业创新升级动力不足

一是创新优势并未转化为产业经济优势。举例来看，张江高科技园区和金桥经济技术开发区，分别拥有高新技术企业596家和114家，两者在科技创新资源方面存在很大差距。但金桥经济技术开发区在经

济产出指标的值、地均产出、人均单位产出等各方面都具有显著优势，间接反映了张江科技创新的产业化进程并不顺畅。

二是战略性新兴产业发展相对迟缓。以专利为例，可以看到浦东新区战略性新兴产业的专利产出水平较低，发展较缓慢。根据调研，2011～2013年浦东新区、海淀区、深圳三地战略性新兴产业专利申请

数前30强企业中，浦东新区仅有8家入选，而其中4家位列20名之后；海淀区有9家入选，总体排名位居浦东新区之前；深圳有13家入选，4家位列前5。从战略性新兴产业七大细分行业专利申请数前5强企

业名单看，浦东新区除了高端装备制造业占据优势外，新能源、新材料、生物、新一代信息技术、新能源汽车、节能环保产业均处于劣势地位。从创新Zui活跃的新一代信息技术产业五大细分行业专利申

请数前5强企业名单看，浦东新区集成电路产业占据优势，传媒产业发展水平一般，而互联网、软件和通信产业发展滞后。

三是“互联网+”创新欠缺，与优势产业基础脱钩。“互联网+”与新兴产业结合是区域产业创新发展的重要内涵，如深圳的“互联网+电子信息产业”、杭州的“互联网+电子商务产业”、北京的“互联

网+文化创意产业”，均是“互联网+”与区域优势产业深度结合的生动案例。浦东“互联网+”产业发展的格局是产业覆盖范围广、新型的产业模式不断出现，但缺乏突破性的产业创新内涵、商业新理念

和突破性产业技术，与本地优势产业的联合创新不足。

（二）创新要素集聚效率不高

一是研发投入效率不高。主要体现在：新区研发投入增长的幅度和稳定性都落后于全市平均水平。新区研发投入强度由2006年的2.66%升至2014年的3.5%，同期，上海市研发投入强度则由2.45%升至3.66%

。就政府性创新资金投入来看，浦东新区近年来增长逐步趋缓。2010～2012年政府财政性科技投入年均增长20%以上，但2014年较2013年出现了小幅度的负增长。从具体投入方向来看，工业领域科技创新

投入的优势地位相应下降。新区工业R&D经费投入占上海市比重从2008年的49.04%下降至2013年的39.00%。

二是创新绩效偏低。近年来，浦东新区年均新产品销售额占营业额比重约为30%，低于海淀区的40%；浦东新区高新技术产品出口额占出口总额的比重约为40%，低于海淀区的46%和深圳市的53%。浦东新区

的万人专利申请数仅为深圳市的45%左右、海淀区的27%左右；浦东新区的万人发明专利申请数仅为深圳市的57%左右、海淀区的21%左右；浦东新区企业发明专利申请数仅为海淀区的58%左右、深圳市的

28%左右。在国家知识产权局公布的2014年企业发明专利申请受理量名单中，深圳有华为技术有限公司、中兴通讯股份有限公司和腾讯科技（深圳）有限公司3家企业上榜。海淀区与浦东新区各有一

家企业入围，分别是联想（北京）有限公司和中芯国际集成电路制造（上海）有限公司。

三是科研成果转化为高科技产业的生产力还不强。北京中关村高新区2014年产出3.5万亿元，深圳高新区每平方公里产出超210亿元。张江作为高科技园区，原始创新能力不强，重大科学发现和引领产业

变革的原创性成果少，跟踪、模仿性成果多，张江核心区高科技产出尚维持在千亿元级。

（三）企业自主原始创新不足

一是原始创新成果较少。缺乏突破性的原始创新是新区科技型企业发展的主要“短板”。这种“短板”集中体现在专利方面。尽管近年来，浦东新区专利申请数和授权量呈不断攀升之势，但仔细研究后

可以看到浦东发明专利的占比较低。新区发明专利授权的比重在25%～30%，远低于先进国家和地区50%左右的一般水平，创新专利的质量方面还有待于进一步提升。就国际专利来看，更显薄弱之势。如深

圳高新区2014年申请1.16万件，占全国总量的48.5%，连续11年稳居全国首位。而张江同期所申请及授权的国际专利数量还处于较低水平。