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背景?

近年来，越来越多的中国企业前往海外投资，根据我国法律规定，企业在前往海外投资前，需要按照商务部和省级商务主管部门的相关规定，实行对外投资备案和核准管理。 那么，核准管理和备案管理

有什么区别?哪些情况下必须要经过核准，方可投资，哪些情况下需要备案呢?下面刘生进行了详细梳理。

我们首先来看，核准管理和备案管理有什么区别? 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理。企业其他情形的个人37号文,返程投资备案，需要实行备案管理

。接着，我们来看，企业个人37号文,返程投资备案，在哪些情况下需要通过核准，方可投资?具体应该如何申报??

企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感国家和地区需要核准，具体包括: 1.与我国未建交的国家和地区;2.发生战争、内乱的国家和地区;3.根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其

投资的国家和地区;4.其他敏感国家和地区。 企业个人37号文,返程投资备案涉及敏感行业需要核准，具体包括: 1. 武器装备的研制生产维修2. 跨境水资源开发利用3. 新闻传媒4. 根据我国法律法规和

有关调控政策， 需要限制企业个人37号文,返程投资备案的行业包括以下: 1)房地产 2)酒店 3)影城 4)娱乐业 5)体育俱乐 6)境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台

实行核准管理的项目，投资主体应当通过网络系统向发改委提交项目申请报告，申请报告包括以下内容:

1.投资主体情况;?

2.项目情况，包括项目名称、投资目的地、主要内容和规模、中方投资额等;

3.项目对我国国家利益和国家安全的影响分析;

4.投资主体关于项目真实性的声明。

注:投资主体是中央管理企业的，由其集团公司或总公司向发改委提交;投资主体是地方企业的，由其直接向发改委提交。?

在16年2月，刘生协助广东一家企业办理向个人37号文,返程投资备案注资汇款的业务中，我们详细了解了企业个人37号文,返程投资备案进行备案的流程。 刘生首先到国内某中资银行，咨询关于如何打

投资款前往境外，银行给出的回复是投资款必须通过境内企业对公帐户汇出，不能以股东的个人银行汇款;其次，境内企业如需向境外汇投资款，境内企业必须先取得对外投资备案证书;此外，境内企业

向境外汇投资款，需满足外汇管理局规定的对外投资的要求。

接着刘生咨询了外汇管理局，关于境内企业对外投资，必须满足哪些条件，给出回复如下: 1. 境内企业对外投资，其境内企业必须成立满一年; 2. 个人37号文,返程投资备案的款项不能大于境内企业注

册资本; 3. 境外设立的企业，必须与境内企业的行业有关联; 4. 对外设立机构成立后，从第2年起，每年的6月30日前，必须向外汇管理局提交年检报告; 5. 境内企业对外投资，必须前往企业所在地的

商务部对外合作处，办理投资备案证书;

接着刘生又到市商务部及发改委咨询了办理个人37号文,返程投资备案备案证书的流程及细节Zui终协助该公司拿下了商务部发改委的两个对外投资的批文 在刘生整个咨询过程中，没有一个部门可以统一

全面详细的解答全部流程，每个部门只负责自己的那部分环节，无论从精力还是时间来说都给企业增加了不少的负担。对于整个环节而言，办理对外投资备案证书是Zui前置的环节，特别是投资项目情况

说明，是批准备案项目的关键。?

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公司介绍?

我司是一家专业的跨境商务咨询公司，主要从事跨境投资（ODI）设计及落地、红筹和VIE设计及落地、返程投资设计及落地、进出囗咨询等方面的专业团队。经过多年在这一领域的深耕，我们已为上百

家企业的海外投资和并购、红筹和VIE设计的政府审批环节提供了咨询方案，为众多的企业架设起从境内到境外，从境外到境内的合法的资金通道。我们这部分客户中的15%是上市企业。让资金的进出境

合法、合规，为企业的“走出去”保驾护航，是我们的理念。在咨询项目中，我们往往能提供独到观点及真知灼见，这也是我们为客户服务的过人之处。这些真知灼见的背后，是企业每年数亿美元的跨

境投盗项目。? ? 业务范围：1、公司构架规划，境外公司设立、跨境税收筹划、离岸豁免2、ODI（企业个人37号文,返程投资备案）备案办理3、FDI（境外融资及返程投资个人odi备案直接投资）备案办

理4、37号文境外融资VIE架构搭建5 、QDII通道搭建6、法律服务法律咨询、国际公证、法务顾问、尽职调查? ? ? 我们郑重承诺：凡我公司经办的公司注册、开户、律师公证、…等业务项目真实可靠，

如有虚假愿承担法律责任。 用心服务客户，同客户一道赢取商业利润。

拓展阅读

当然，中国金融行业持续和稳健的创新离不开金融调控体系和金融监管等方面的维护与支撑。它们由大一统向更加科学、更加具有针对性转型：在金融调控体系方面，中国人民银行从改革前统揽一切金

融业务的“大一统”的金融机构转变为专门行使负责制定和实施货币政策，对金融业实施监督管理和宏观调控职能的中央银行。伴随着金融市场体系的建立和完善及金融产品的日趋多样化，央行货币政

策的操作手段逐渐由过去的贷款规模直接控制为主，转变为运用多种货币政策工具调控基础货币为主，一套完整的金融间接调控机制已基本确立。另外，中国人民银行属下的国家外汇管理局的设立，极

大地推动了中国外汇管理体制的改革进程。在金融监管体制方面，从改革前的计划经济体制和“大一统”的金融体制，到由中国人民银行、银监会、证监会和保监会组成“一行三会”的金融监管体制格

局的形成。这种分业监管体制不仅使金融监管更加专业化，而且避免了过去货币政策与监管政策在同一平台上存在的角色冲突的问题。它为中国金融体制改革提供了制度上的保障，并在金融体制改革进

程中起到了维护国家金融稳定的作用。

图1 中国金融体系框架

（二）人民币国际化与海外投资加速

2012年7月，国家发改委等13个部委联合发布《关于鼓励和引导民营企业积极开展境外投资的实施意见》，提出要支持重点企业在境外发行人民币和外币债券，继续扩大人民币在企业境外投资中的使用。

此外，还实行境外直接投资中债权投资与股权投资分类登记，为民营企业债权投资及资金回流提供方便。这显示政府鼓励境内企业到境外投资正发生着细微改变，以前鼓励“走出去”的大多是资金实力

强的国有企业，现在鼓励民营企业走出去。伴随着企业境外投资活动增加，跨境人民币贷款将成为必然趋势，2012年6月29日，国家发改委公布中央政府支持前海开发开放的Zui新政策，“在深圳前海地区

探索开展资本项目可兑换的先行试验”等将正式得到国家支持。此外，2013年国务院会议要求当年提出人民币资本项目可兑换操作方案和建立个人投资者境外投资制度。这意味着，在目前我国的资本项

下可兑换程度已经进入中后期阶段的背景下，伴随着企业和个人海外投资需求的增加，资本项开放速度有望提高，人民币国际化步伐也会相应加速。

另外，加快实施人民币国际化战略，不仅利于扩展中国金融投资市场的国际空间，也为民营企业利用本币进行海外投资创造条件，继而实现企业自身的升级和相关领域的产业升级，并在实践中加速推动

人民币国际化。借助于人民币国际化进程，国内企业可使用境外人民币贷款，通过从境外金融机构当地分行获得人民币融资，或是从境内金融机构当地代理网点间接获得人民币融资；企业还可利用人民

币离岸市场，例如境外上市的股权融资、贷款发债的债务融资。这些措施将提高包括民营企业和国企在内的中国企业海外投资的速度，使其更加广泛和全面地参与全球分工和竞争。

（三）互联网与金融的结合

随着以互联网为代表的现代信息技术，特别是移动支付、大数据、搜索引擎、社交网络和云计算等的发展，诞生了诸多基于互联网的金融服务模式，将对传统金融模式产生根本的影响，为金融市场带来

许多全新的课题。对业界而言，互联网金融模式会产生巨大的商业机会，但也会促成竞争格局的大变化。对政府而言，互联网金融模式有利于解决中小微企业融资问题并促进民间金融的阳光化、规范化

可提高金融普惠性，但同时也会带来一系列监管挑战。

目前我国互联网金融呈现快速发展态势，表现为以下几个方面：一是金融机构的互联网化，金融机构加速布局、积极开展基于互联网的业务创新。各金融机构纷纷意识到互联网金融将对传统金融业务产

生变革，开始着手向互联网金融业务拓展。二是互联网企业纷纷进行金融业务布局，新型机构不断涌现、市场规模持续扩大，尤其是第三方支付行业异军突起，呈现快速增长态势。人民银行已分7批向

250家企业发放了第三方支付牌照，其中上海54家，北京53家，分列第一、二位。互联网金融的新模式不断涌现，兴起了一批基于互联网的机构和金融服务平台。第一类主要是为个人与个人（创业者）提

供便捷的借贷通道，如人人贷、宜信网等P2P平台。第二类是致力于为客户提供融资产品搜索、借贷备案登记、创业项目融资演示等服务的专业机构，如融360、好贷网、创业邦、36氪等。第三类是通过

网络实现天使投资、创业投资和创业者撮合的众筹融资平台，如天使汇。电子商务企业开始涉足金融领域，开启小微企业金融服务新模式。以阿里巴巴、京东商城等为代表的电商系企业，依托其掌握的

交易数据和信用信息优势，在互联网数据开发的基础上进一步加速挖掘金融业务的商业附加值，搭建出不同于银行传统模式的业务平台。

（四）投资结构调整与产业升级

新中国成立60余年来，中国经济由计划经济的30年建立起独立完整的国民经济体系雏形，至改革开放的30年GDP以年均近10%的速度实现了跨越式增长，目前已进入了第三个30年。在新的形势下，“结构

比总量更重要”正在成为共识。

“十二五”规划提出：“把经济结构战略性调整作为加快转变经济发展方式的主攻方向。”经济结构调整内容丰富，既包括国民收入分配结构调整，也包括投资和消费结构调整；既包括一、二、三产业

结构调整，也包括各产业内部结构和产业组织结构调整；既包括区域结构调整，也包括城乡二元结构调整；既包括所有制结构调整，也包括国有经济战略性调整。其中投资结构调整是经济结构调整的重

要手段，经济结构调整要以投资结构调整为基础与前提。投资结构调整的目的包括产业结构合理化和化两个方面。产业结构合理化是指各产业之间相互协调，有较强的产业结构转换能力和良好的适

应性，能适应市场需求变化，并带来效益的产业结构，具体表现为产业之间的数量比例关系、经济技术联系和相互作用关系趋向协调平衡的过程。产业结构化，又称为产业结构升级，是指产业

结构系统从较低级形式向较形式的转化过程。产业结构的化一般遵循产业结构演变规律，由低级到演进。

三 当前我国金融投资需要解决的问题

（一）我国金融投资市场存在问题

中国金融投资市场虽取得了较快发展，但与国外成熟的金融投资市场相比仍存在诸多亟待完善的地方，主要表现在：

1.金融结构失衡

中国的金融机构虽然呈现不断优化趋势，但现存结构状态仍然不能够满足市场经济发展的内在要求以及适应经济全球化的需要，甚至严重制约了金融效率与国际竞争力的提高。

2.金融创新乏力

与发达国家相比，中国的金融创新还很落后，且存在金融创新过于依赖政府，在有限的金融创新中，各领域进展失衡的状况。这些都降低了金融资源的效率，削弱了中国金融机构的创新竞争力。

3.金融监管存在突出问题

从内部看，金融机构面临着与国有企业一样的困境，即如何真正解决激励与约束机制问题；从外部监管看，首先表现为金融法规建设滞后，中国现行有关金融监管方面的法律经过多年修改，已经较为系

统、较为完善。但由于中国的整体法律基础不牢固，金融监管经验不足，法律的涵盖面并不广泛，法律的局限性严重，特别是一些临时性的管理条件、实施办法缺乏一致性、连续性、性，对金融投

资市场发展极为不利。

4.货币市场和资本市场资金流动存在问题

货币市场与资本市场阻塞不通，人为割裂，迫使资金变相暗通，阻碍了货币市场和资本市场的联动效应，阻滞了货币政策的传导，减弱了货币政策效力，使货币市场的发展能有效地带动资本市场的发展

。且银行机构和非银行金融机构的分业经营和分业监管造成了金融投资市场的一些监管真空。

图2 金融结构的问题症结和改革议题

（二）各个金融投资市场存在问题

从各金融投资子行业看，银行、证券、债券等领域存在的问题也非常明显：

1.银行业

问题一：部分银行仍过分强调“存款立行”

由于银行业的扩张和竞争的加强，银行的投资活动需要找到足够的社会闲散资金，自然而然存款问题就被放在首要位置。各商业银行在“存款立行”观念的支配下，盲目拉存，只重视存款数量不重视质

量，也给自身发展带来一系列不良后果。